国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招

  发布时间: 2019年08月15日 22:34:13   作者: 广丰能源网

国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019年第二号)查看PDF原文

国泰国证新能源汽车指数证券投资基金

(LOF)更新招募说明书

(2019 年第二号)

基金管理人:国泰基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

截止日期:二零一九年七月一日

目 录

重要提示...... 1

第一部分 绪言......2

第二部分 释义......3

第三部分 基金管理人 ...... 8

第四部分 基金托管人 ...... 24

第五部分 相关服务机构 ...... 26

第六部分 基金的历史沿革 ...... 40

第七部分 基金的存续 ...... 41

第八部分 基金份额的上市交易 ...... 41

第九部分 基金份额的申购与赎回 ...... 42

第十部分 基金的投资 ...... 54

第十一部分 基金的业绩 ...... 66

第十二部分 基金的财产 ...... 66

第十三部分 基金资产估值 ...... 67

第十四部分 基金的收益与分配 ...... 71

第十五部分 基金费用与税收 ...... 73

第十六部分 基金的会计与审计 ...... 75

第十七部分 基金的信息披露 ...... 75

第十八部分 风险揭示 ...... 81

第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 88

第二十部分 基金合同内容摘要 ...... 90

第二十一部分 托管协议内容摘要 ...... 106

第二十二部分 对基金份额持有人的服务......117

第二十三部分 其他应披露事项 ......118

第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式......119

第二十五部分 备查文件 ......119

重要提示

国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)由国

泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来。自 2016 年 5 月 27 日至 2016

年 6 月 28 日国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会,会议审议通过了《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》,内容包括国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金终止分级份额的运作、调整投资范围及比例、基金费用、收益分配方式、修订基金合同、由指数分级基金变更为上市开放式基金、并更名为“国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)”等。上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之

日起生效。自 2016 年 7 月 1 日起,由《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资

基金基金合同》修订而成的《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)基金合同》生效,原《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。

国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]785 号文准予变更注册为本基金。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金的变更注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于个股流动性不足或基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险,本基金的特定风险等。本基金特定风险包括:指数化投资风险、上市交易的运作风险等。

本基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其预期风

险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。

本基金投资科创板股票时,会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。

本基金可投资资产支持证券,存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。本基金可以根据有关法律法规和政策的规定参与融资和转融通证券出借业务,存在信用风险、流动性风险、投资风险和合规风险等风险,基金份额持有人需承担由此带来的风险与成本。

投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

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