建信基金管理有限责任公司建信易盛郑商所能源

  发布时间: 2019年11月09日 14:18:14   作者: 广丰能源网

建信基金管理有限责任公司建信易盛郑商所能源化工期货交易型开放式指数证券投资基金招募说明书查看PDF原文

建信基金管理有限责任公司

建信易盛郑商所能源化工期货交易型开

放式指数证券投资基金招募说明书

基金管理人:建信基金管理有限责任公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

二零一九年十一月

【重要提示】

本基金经中国证券监督管理委员会 2019 年 8 月 21 日证监许可【2019】1532

号文注册募集。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。

本基金采用 ETF 的运作方式,力求紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

本基金主要采用指数复制策略,即按照成份期货合约在标的指数中的基准权重来构建指数化投资组合,并根据标的指数成份期货合约及其权重的变化进行相应调整,不办理实物商品的出入库业务。本基金投资于标的指数成份期货合约和备选成份期货合约的价值合计(买入、卖出轧差计算)不低于基金资产净值的90%、不高于基金资产净值的 110%。除支付商品期货合约保证金以外的基金财产投资于货币市场工具应当不少于 80%。投资者投资本基金不具备直接投资商品期货的杠杆水平。本基金属于商品期货型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金。

在投资本基金前,投资人应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购、申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、本基金运作的特有风险以及其他风险等等。本基金为被动式指数基金,跟踪易盛郑商所能源化工指数 A,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。

基金合同生效后,本基金的申购赎回采用全现金替代模式,即基金管理人代买代卖的运作模式,申购对价、赎回对价包括现金替代、现金差额和/或其他对价。

在目前结算规则下,投资者当日申购的基金份额,清算交收完成后方可卖出

和赎回。

投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。

目 录

第一部分 前言......1

第二部分 释义......2

第三部分 基金管理人 ...... 8

第四部分 基金托管人 ...... 17

第五部分 相关服务机构 ...... 20

第六部分 基金份额的发售 ...... 21

第七部分 基金合同的生效 ...... 26

第八部分 基金份额折算与变更登记 ...... 27

第九部分 基金份额的上市交易 ...... 28

第十部分 基金份额的申购与赎回 ...... 30

第十一部分 基金的投资 ...... 42

第十二部分 基金的财产 ...... 47

第十三部分 基金资产估值 ...... 48

第十四部分 基金的收益与分配 ...... 54

第十五部分 基金费用与税收 ...... 55

第十六部分 基金的会计与审计 ...... 58

第十七部分 基金的信息披露 ...... 59

第十八部分 风险揭示 ...... 65

第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 71

第二十部分 《基金合同》的内容摘要...... 73

第二十一部分 《托管协议》的内容摘要...... 74

第二十二部分 对基金份额持有人的服务...... 75

第二十三部分 其他应披露事项 ...... 77

第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式...... 78

第二十五部分 备查文件 ...... 79

附件一:《基金合同》内容摘要 ...... 80

附件二:《托管协议》的内容摘要 ...... 98

第一部分 前言

《建信易盛郑商所能源化工期货交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《公开募集证券投资基金运作指引第 1 号——商品期货交易型开放式基金指引》(以下简称“《商品期货 ETF 指引》”)及其他有关法律法规的规定以及《建信易盛郑商所能源化工期货交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)编写。

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