华夏粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券

  发布时间: 2020年06月03日 00:44:34   作者: 广丰能源网

华夏粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金招募说明书查看PDF原文

华夏粤港澳大湾区创新 100 交易型开放式

指数证券投资基金招募说明书

基金管理人:华夏基金管理有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

重要提示

华夏粤港澳大湾区创新 100 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)已经

中国证监会 2019 年 8 月 22 日证监许可[2019]1537 号文准予注册。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。此外,本基金作为交易型开放式指数证券投资基金,特定风险还包括:标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、退市风险、投资者申购赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、衍生品投资风险等。本基金可投资于港股,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行 T+0 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。本基金为股票基金,80%以上的基金资产投资于股票,其预期风险和预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金,属于中高风险品种。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股,在

股票基金中属于较高风险、较高收益的产品。根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资

者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征,但由于风险分类标准的变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

根据基金合同的相关规定,本基金每日可设定申购份额、赎回份额上限,对于超出设定份额上限的申购、赎回申请,基金管理人有权予以拒绝。

本基金为交易型开放式指数证券投资基金(ETF),将在深圳证券交易所上市。由于本

基金的标的指数组合证券包含境内证券交易所、香港联合交易所证券,基金份额的清算交收与境内普通ETF存在一定差异。通常情况下,T日申购的基金份额在交收完成后可以卖出或赎回。投资者认购本基金时需具有深圳或上海证券账户,但需注意,使用基金账户只能参与本基金的现金认购和二级市场交易,如投资者需要参与基金的组合证券认购、申购、赎回,则应使用A股账户。本基金以人民币募集和计价,本基金可通过港股通投资于香港市场以港币计价的金融工具,人民币对港币的汇率的波动可能加大基金净值的波动,从而对基金业绩产生一定影响。

投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

目录

一、绪言...... 4

二、释义...... 4

三、基金管理人......8

四、基金托管人......16

五、相关服务机构 ...... 21

六、基金的募集......23

七、基金备案......31

八、基金份额的上市交易 ...... 31

九、基金份额的申购与赎回 ...... 33

十、基金的投资......49

十一、基金的财产 ...... 55

十二、基金资产的估值 ...... 56

十三、基金的收益与分配 ...... 61

十四、基金的费用与税收 ...... 62

十五、基金的会计与审计 ...... 65

十六、基金的信息披露 ...... 65

十七、风险揭示......72

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 80

十九、基金合同的内容摘要 ...... 81

二十、基金托管协议的内容摘要 ...... 81

二十一、对基金份额持有人的服务 ...... 82

二十二、招募说明书存放及查阅方式 ...... 83

二十三、备查文件 ...... 83

附件一:基金合同摘要 ...... 83

附件二:基金托管协议摘要 ...... 106

一、绪言

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