国投瑞银新能源混合型证券投资基金招募说明书

  发布时间: 2020年04月22日 08:28:35   作者: 广丰能源网

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国投瑞银新能源混合型 证券投资基金招募说明书基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司

【重要提示】

国投瑞银新能源混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2019

年 6 月 27 日证监许可[2019] 1154 号文注册募集。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:市场风险、信用风险、流动性风险、合规性风险、基金管理风险、操作风险、其他风险等等。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负责。

本基金为混合型基金,股票投资占基金资产的比例为 60%–95%,其中,投资于本基金定义的新能源主题相关行业证券的比例不低于非现金基金资产的 80%,投资于港股通标的股票的比例不得超过股票资产的 50%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。

本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。

如本基金资产投资于港股,将会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行 T+0 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、

港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、港股通标的股票、债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

目 录

一、绪言...... 1

二、释义...... 2

三、基金管理人...... 7

四、基金托管人......19

五、相关服务机构......21

六、基金的募集......23

七、基金备案与《基金合同》的生效......27

八、基金份额的申购与赎回......28

九、基金的投资......39

十、基金的财产......49

十一、基金资产估值......50

十二、基金的收益与分配......56

十三、基金费用与税收......58

十四、基金的会计与审计......61

十五、基金的信息披露......62

十六、基金的风险揭示......69

十七、《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算......75

十八、《基金合同》的内容摘要......77

十九、基金托管协议的内容摘要......93

二十、对基金份额持有人的服务......106

二十一、其他应披露事项......107

二十二、招募说明书存放及查阅方式......108

二十三、备查文件......109

一、绪言

《国投瑞银新能源混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规及《国投瑞银新能源混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)编写。

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