威星智能:上海信公企业管理咨询有限公司关于公司2018年限制性股票激励计划预留限制性股票授予相关事项之独立财务顾问报告

  发布时间: 2019年08月07日 20:41:40   作者: 广丰能源网

威星智能:上海信公企业管理咨询有限公司关于公司2018年限制性股票激励计划预留限制性股票授予相关事项之独立财务顾问报告   时间:2019年07月23日 19:41:26 中财网    
原标题:威星智能:上海信公企业管理咨询有限公司关于公司2018年限制性股票激励计划预留限制性股票授予相关事项之独立财务顾问报告

威星智能:上海信公企业管理咨询有限公司关于公司2018年限制性股票激励计划预留限制性股票授予相关事项之独立财务顾问报告














上海信公企业管理咨询有限公司

关于

浙江威星智能仪表股份有限公司

2018年限制性股票激励计划

预留限制性股票授予相关事项



独立财务顾问报告













独立财务顾问:





二零一九年七月




目 录
第一章 声 明 ..................................................... 3
第二章 释 义 ..................................................... 5
第三章 基本假设 ................................................... 7
第四章 限制性股票激励计划的主要内容 ............................... 8
一、本激励计划的股票来源 ............................................................................................... 8
二、拟授予的限制性股票数量 ........................................................................................... 8
三、限制性股票激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排、禁售期 ....... 8
四、限制性股票的授予价格及确定方法 .......................................................................... 11
五、限制性股票的授予与解除限售条件 .......................................................................... 11
六、限制性股票计划的其他内容 ..................................................................................... 15
第五章 本次限制性股票激励计划履行的审批程序 ...................... 16
第六章 预留限制性股票的授予情况 .................................. 18
第七章 预留限制性股票授予条件说明 ................................ 19
第八章 独立财务顾问的核查意见 .................................... 21

第一章 声 明

上海信公企业管理咨询有限公司(以下简称“信公咨询”)接受委托,担任
浙江威星智能仪表股份有限公司(以下简称“威星智能”或“上市公司”、“公司”)
本次限制性股票激励计划(以下简称“激励计划”)的独立财务顾问(以下简称“本
独立财务顾问”),并制作本报告。本独立财务顾问报告是根据《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等
法律、法规和规范性文件的有关规定,在威星智能提供有关资料的基础上,发
表独立财务顾问意见,以供威星智能全体股东及有关各方参考。


1、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由威星智能提供,威星智能已
向本独立财务顾问保证:其所提供的有关本次股权激励的相关信息真实、准确
和完整,保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


2、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度,依
据客观公正的原则,对本次股权激励事项进行了尽职调查义务,有充分理由确
信所发表的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异。并对本独
立财务顾问报告的真实性、准确性和完整性承担责任。


3、本独立财务顾问所表达的意见基于下述假设前提之上:国家现行法律、
法规无重大变化,上市公司所处行业的国家政策及市场环境无重大变化;上市
公司所在地区的社会、经济环境无重大变化;威星智能及有关各方提供的文件
资料真实、准确、完整;本次限制性股票计划涉及的各方能够诚实守信的按照
激励计划及相关协议条款全面履行所有义务;本次激励计划能得到有权部门的
批准,不存在其它障碍,并能顺利完成;本次激励计划目前执行的会计政策、
会计制度无重大变化;无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大不利影响。


4、本独立财务顾问与上市公司之间无任何关联关系。本独立财务顾问完全
本着客观、公正的原则对本次激励计划出具独立财务顾问报告。同时,本独立
财务顾问提请广大投资者认真阅读《浙江威星智能仪表股份有限公司2018年限
制性股票激励计划》等相关上市公司公开披露的资料。



5、本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务
顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。


6、本独立财务顾问提请投资者注意,本报告旨在对激励计划的可行性、是
否有利于上市公司的持续发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响
发表专业意见,不构成对威星智能的任何投资建议,对投资者依据本报告所做
出的任何投资决策可能产生的风险,本独立财务顾问不承担任何责任。





第二章 释 义

在本独立财务顾问报告中,除非文义载明,以下简称具有如下含义:

释义项



释义内容

威星智能、上市公司、公司



浙江威星智能仪表股份有限公司

限制性股票激励计划、本激励计划、本计划



浙江威星智能仪表股份有限公司2018年限制性股票激
励计划

本报告、本独立财务顾问报告



《上海信公企业管理咨询有限公司关于浙江威星智能
仪表股份有限公司2018年限制性股票激励计划预留限
制性股票授予相关事项之独立财务顾问报告》

独立财务顾问、信公咨询



上海信公企业管理咨询有限公司

限制性股票



激励对象按照本激励计划规定的条件,获得的转让等
部分权利受到限制的公司股票

激励对象



按照本激励计划规定,获得限制性股票的公司(含子
公司)高级管理人员、中层管理人员及核心技术(业
务)人员

授予日



公司向激励对象授予限制性股票的日期,授予日必须
为交易日

授予价格



公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对
象获得公司股份的价格

限售期



本激励计划设定的激励对象行使权益的条件尚未成
就,限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务的期
间,自激励对象获授予限制性股票上市之日起算

解除限售期



本激励计划规定的解除限售条件成就后,激励对象持
有的限制性股票解除限售并可上市流通的期间

解除限售条件



根据本激励计划,激励对象所获限制性股票解除限售
所必需满足的条件

有效期



从限制性股票授予之日起至所有限制性股票解除限售
或回购注销完毕之日止

薪酬委员会



公司董事会薪酬与考核委员会

中国证监会



中国证券监督管理委员会

证券交易所



深圳证券交易所

登记结算公司



中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

《公司法》



《中华人民共和国公司法》

《证券法》



《中华人民共和国证券法》

《管理办法》



《上市公司股权激励管理办法》

《公司章程》



《浙江威星智能仪表股份有限公司章程》

《公司考核管理办法》



《浙江威星智能仪表股份有限公司2018年限制性股票
激励计划实施考核管理办法》




元/万元



人民币元/万元,中华人民共和国法定货币单位




第三章 基本假设

本独立财务顾问报告基于以下基本假设而提出:

(一)国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化;

(二)威星智能提供和公开披露的资料和信息真实、准确、完整;

(三)本次股权激励计划不存在其他障碍,涉及的所有协议能够得到有效
批准,并最终能够如期完成;

(四)实施本次股权激励计划的有关各方能够遵循诚实信用原则,按照股
权激励计划的方案及相关协议条款全面履行其所有义务;

(五)无其他不可抗力造成的重大不利影响。



第四章 限制性股票激励计划的主要内容

威星智能本次限制性股票激励计划由公司董事会下设的薪酬委员会负责拟
定,经第三届董事会第二十二次会议和2018年第三次临时股东大会审议通过。


一、本激励计划的股票来源

股票来源为公司向激励对象定向发行的公司人民币A股普通股股票

二、拟授予的限制性股票数量

本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为259万股,占本激励计划草
案公告日公司股本总额13,000.0050万股的1.99%。其中,首次授予限制性股票
248.2万股,占本激励计划草案公告日公司股本总额的1.91%;预留10.8万股,
占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.08%,预留部分占本激励计划草案拟
授予限制性股票总数的4.17%。


公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激
励计划提交股东大会时公司股本总额的10.00%。本激励计划中任何一名激励对
象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本
总额的1.00%。


三、限制性股票激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排、禁售期

(一)有效期

本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性
股票全部解除限售或回购注销完毕之日止,最长不超过48个月。


(二)授予日

本激励计划经公司股东大会审议通过后,公司将在60日内按相关规定召开
董事会向激励对象授予权益,并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60日
内完成上述工作的,应当及时披露不能完成的原因,并宣告终止实施本激励计划。

根据《管理办法》、《中小企业板信息披露业务备忘录第4号——股权激励》规定
不得授出权益的期间不计算在60日内。


授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定,授予日


必须为交易日,且在下列期间内不得向激励对象授予限制性股票:

1、公司定期报告公告前30日内,因特殊原因推迟定期报告公告日期的,自
原预约公告日前30日起算,至公告前1日;

2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日内;

3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生
之日或者进入决策程序之日,至依法披露后2个交易日内;

4、中国证监会及证券交易所规定的其他期间。


如公司董事、高级管理人员作为激励对象在限制性股票获授前发生减持股票
行为,则按照《证券法》中对短线交易的规定自减持之日起推迟6个月授予其限
制性股票。


(三)限售期

激励对象获授的全部限制性股票适用不同的限售期,分别为12个月、24个
月和36个月,均自激励对象获授限制性股票上市之日起计算。


激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保
或偿还债务。激励对象所获授的限制性股票,经登记结算公司登记过户后便享有
其股票应有的权利,包括但不限于该等股票分红权、配股权、投票权等。限售期
内激励对象因获授的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利、配
股股份、增发中向原股东配售的股份同时限售,不得在二级市场出售或以其他方
式转让,该等股份限售期的截止日期与限制性股票相同;激励对象因获授的限制
性股票而取得的现金股利由公司代管,作为应付股利在解除限售时向激励对象支
付。


公司进行现金分红时,激励对象就其获授的限制性股票应取得的现金分红在
代扣代缴个人所得税后由激励对象享有,原则上由公司代为收取,待该部分限制
性股票解除限售时返还激励对象;若该部分限制性股票未能解除限售,对应的现
金分红由公司收回,并做相应会计处理。


(四)解除限售安排

首次授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示:


解除限售安排

解除限售期间

解除限售比例

第一个解除限售期

自首次授予部分限制性股票授予完成日起12个月后
的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予完
成日起24个月内的最后一个交易日当日止

40%

第二个解除限售期

自首次授予部分限制性股票授予完成日起24个月后
的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予完
成日起36个月内的最后一个交易日当日止

30%

第三个解除限售期

自首次授予部分限制性股票授予完成日起36个月后
的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予完
成日起48个月内的最后一个交易日当日止

30%



预留部分的限制性股票解除限售安排如下表所示:

解除限售安排

解除限售期间

解除限售比例

第一个解除限售期

自预留授予部分限制性股票授予完成日起12个月后
的首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予完
成日起24个月内的最后一个交易日当日止

50%

第二个解除限售期

自预留授予部分限制性股票授予完成日起24个月后
的首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予完
成日起36个月内的最后一个交易日当日止

50%



在上述约定期间内因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期限制
性股票,公司将按本激励计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售
的限制性股票。


在满足限制性股票解除限售条件后,公司将统一办理满足解除限售条件的限
制性股票解除限售事宜。


(五)禁售期

激励对象通过本激励计划所获授公司股票的禁售规定,按照《公司法》、《证
券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》执行,具体内容如下:

1、激励对象为公司董事和高级管理人员的,其在任职期间每年转让的股份
不得超过其所持有本公司股份总数的25%;在离职后半年内,不得转让其所持有
的公司股份。


2、激励对象为公司董事和高级管理人员的,将其持有的公司股票在买入后
6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归公司所有,公司
董事会将收回其所得收益。


3、在本激励计划的有效期内,如果《公司法》、《证券法》等相关法律、行


政法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让
的有关规定发生了变化,则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让
时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》的规定。


四、限制性股票的授予价格及确定方法

(一)首次授予限制性股票的授予价格

首次授予限制性股票的授予价格为每股7.52元。


(二)首次授予限制性股票的授予价格的确定方法


首次授予限制性股票的授予价格不低于股票票面金额,且不低于下列价格较
高者:

1、本激励计划草案公布前1个交易日公司股票交易均价的50%,为每股7.35
元;

2、本激励计划草案公布前20个交易日公司股票交易均价的50%,为每股
7.52元。


(三)预留部分限制性股票授予价格的确定方法

预留部分限制性股票在每次授予前须召开董事会审议通过相关议案,并披露
授予情况的公告。预留部分限制性股票的授予价格不低于股票票面金额,且不低
于下列价格较高者:

1、预留部分限制性股票授予董事会决议公告前1个交易日的公司股票交易
均价的50%;

2、预留部分限制性股票授予董事会决议公告前20个交易日的公司股票交易
均价的50%。


五、限制性股票的授予与解除限售条件

(一)限制性股票的授予条件

激励对象只有在同时满足下列条件时,公司向激励对象授予限制性股票;反
之,若下列任一授予条件未达成,则不能向激励对象授予限制性股票。



1、公司未发生如下任一情形

(1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告;

(2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无
法表示意见的审计报告;

(3)上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进
行利润分配的情形;

(4)法律法规规定不得实行股权激励的;

(5)中国证监会认定的其他情形。


2、激励对象未发生以任一情形

(1)最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的;

(2)最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;

(3)最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施;

(4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;

(5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;

(6)中国证监会认定的其他情形。


(二)限制性股票的解除限售条件

解除限售期内同时满足下列条件时,激励对象获授的限制性股票方可解除限
售:

1、本公司未发生如下任一情形

(1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告;

(2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无
法表示意见的审计报告;


(3)上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进
行利润分配的情形;

(4)法律法规规定不得实行股权激励的;

(5)中国证监会认定的其他情形。


公司发生上述第1条规定情形之一的,激励对象根据本计划已获授但尚未解
除限售的限制性股票应当由公司按授予价格加上银行同期存款利息之和回购注
销。若激励对象对上述情形负有个人责任的,则其获授的尚未解除限售的限制性
股票应当由公司按授予价格回购注销。


2、激励对象未发生如下任一情形

(1)最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;

(2)最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;

(3)最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施;

(4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形;

(5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;

(6)中国证监会认定的其他情形。


某一激励对象出现上述第2条规定情形之一的,公司将终止其参与本激励计
划的权利,该激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当
由公司按授予价格回购注销。


3、公司层面的业绩考核要求:

本激励计划在2018年-2020年会计年度中,分年度对公司的业绩指标进行考
核,以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的解除限售条件之一。本激励计划
业绩考核目标如下表所示:

解除限售期

业绩考核目标

首次授予的限制性股票

第一个解除限售期

以2017年净利润为基数,2018年净利
润增长率不低于20%

第二个解除限售期

以2017年净利润为基数,2019年净利
润增长率不低于40%




第三个解除限售期

以2017年净利润为基数,2020年净利
润增长率不低于50%

预留授予的限制性股票

第一个解除限售期

以2017年净利润为基数,2019年净利
润增长率不低于40%

第二个解除限售期

以2017年净利润为基数,2020年净利
润增长率不低于50%



注:上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润,但剔除本次及其
它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。


解除限售期内,公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜。若
各解除限售期内,公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的,所有激励对象
对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售,由公司按授予价格与银
行同期存款利息之和回购注销。


4、激励对象个人层面的绩效考核要求

激励对象个人层面的考核根据公司绩效考核相关制度组织实施。年度绩效考
核结果分为合格与不合格两个档次。


在公司业绩目标达成的前提下,若激励对象上一年度个人绩效考核结果达到
合格,则其当年度所获授的限制性股票仍按照本激励计划规定的程序进行解除限
售;若激励对象在上一年度绩效考核结果不合格,则其当年度所对应的已获授但
尚未解除限售的限制性股票不可解除限售,由公司按授予价格回购注销。


本激励计划具体考核内容依据《公司考核管理办法》执行。


5、公司业绩考核指标设定科学性、合理性说明

目前,天然气行业整体发展趋势良好,作为天然气终端消费的上游,智
能燃气表行业竞争也日趋激烈,竞争对手不断涌现,但公司始终坚持“以客户
为中心”,以创新的理念服务客户,不断提高产品研发能力,提升产品生产制
造水平、质量管理能力与服务效率,用专业化、规范化和品质化“努力践行工
匠精神,用心打造百年老店”。公司专业致力于为城市燃气行业提供智能计量
终端及燃气管理系统平台的研发、生产和销售,经过多年的发展,已经成为
国内领先的城市燃气行业智能燃气表和系统平台供应商之一。公司积极适应
能源转型发展的新形势,牢牢把握“煤改气”等政策脉搏,明确产品市场定位,
在技术研发上不断创新,新技术产品化进程持续推进,通过开展燃气行业大


数据分析研究,推动物联网技术及其解决方案在燃气行业的应用。未来公司
将坚决扩大市场占有率,提高企业品牌的影响力,坚守以客户为中心的理念,
打造完整的智能计量产品线以及“智慧燃气云”系统,为建设智慧中国、智慧城
市、智慧家庭做出贡献,为打造制造业的“百年老店”而努力奋斗。


为实现公司战略及加强公司的竞争力,公司拟通过股权激励计划的有效
实施充分激发公司管理人员及核心技术(业务)人员的积极性。经过合理预
测并兼顾本激励计划的激励作用,本激励计划选取归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利润但剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数
值作为公司层面业绩考核指标,该指标能够直接的反映公司主营业务的经营
情况和盈利能力。


根据本激励计划业绩指标的设定,以公司2017年度净利润为基数,2018年、
2019年、2020年净利润增长率分别不低于20%、40%、50%。上述业绩考核指
标充分考虑了公司的历史业绩、经营环境、行业状况,以及公司未来的发展战略、
研发投入及市场推广费用等因素的综合影响,设定的考核指标具有一定的挑战性,
有助于提升公司竞争能力以及调动员工的积极性,确保公司未来发展战略和经营
目标的实现,为股东带来更高效、更持久的回报。


除公司层面的业绩考核外,公司对个人还设置了绩效考核体系,能够对激励
对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前一年度
绩效考评结果,确定激励对象个人是否达到解除限售的条件。


综上,公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性,考核
指标设定具有良好的科学性和合理性,同时对激励对象具有约束效果,能够达到
本次激励计划的考核目的。


六、限制性股票计划的其他内容

本次激励计划的其他内容详见《浙江威星智能仪表股份有限公司2018年限
制性股票激励计划》。







第五章 本次限制性股票激励计划履行的审批程序

1、2018年8月31日,公司分别召开第三届董事会第二十二次会议和第三
届监事会第十六次会议,审议通过了《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》、
《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》,公司独立董事
对本次激励计划发表了明确同意的独立意见。公司监事会就《浙江威星智能仪表
股份有限公司2018 年限制性股票激励计划(草案)》及本次激励计划激励对象
名单出具了审核意见。


2、2018年9月3日至2018年9月12日,公司对本次激励计划拟授予的激
励对象名单的姓名和职务进行了公示,在公示期内,公司监事会未接到任何对公
司本次激励计划拟激励对象提出的异议。2018年9月14日,公司监事会结合公
示情况对本次激励计划首次授予激励对象名单进行了核查,并披露了《关于公司
2018年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。


3、2018年9月18日,公司召开2018年第三次临时股东大会,审议通过了
《关于
及其摘要的议案》、《关于的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股
权激励相关事宜的议案》,并披露了《关于2018年限制性股票激励计划内幕信
息知情人买卖公司股票情况的自查报告》,公司对内幕信息知情人在公司本次激
励计划公告前6个月内买卖公司股票的情况进行自查,未发现相关内幕信息知情
人存在利用与本次激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。


4、2018年10月22日,公司分别召开了第三届董事会第二十三次会议和第
三届监事会第十七次会议,审议通过了《关于调整2018年限制性股票激励计划
首次授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性
股票的议案》,同意确定以2018年10月24日为授予日,向160名激励对象首
次授予241.1万股限制性股票,授予价格为7.52元/股。公司独立董事对相关事
项发表了独立意见,监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实并


发表了同意的意见。


5、2018年11月21日,公司披露了《关于2018年限制性股票首次授予登
记完成的公告》,在缴款期间,1名激励对象因个人原因未能按时缴款,故授予
并登记的人数从160人调整为159人,首次授予登记的股份数由241.1万股调整
为240.7万股,授予股份的上市日期为2018年11月22日。


6、2019年7月23日,公司分别召开了第四届董事会第三次会议和第四届
监事会第三次会议,审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》,由于
激励对象胡良传、马博、王梅红及陈云鹏因个人原因离职,已不符合激励对象条
件,公司将回购注销其已获授但尚未解锁的限制性股票合计6.6万股。公司独立
董事对相关事项发表了独立意见,监事会对该事项进行了核查并发表了审核意见。


7、2019年7月23日,公司分别召开了第四届董事会第三次会议和第四届
监事会第三次会议,审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》,
统一确定以2019年7月23日为授予日,向6名激励对象授予10.8万股预留限
制性股票,授予价格为8.02元/股。公司独立董事对相关事项发表了独立意见,
监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见。







第六章 预留限制性股票的授予情况

一、预留限制性股票授予的具体情况

(一)股票来源:公司向激励对象定向发行的公司人民币A股普通股股票。


(二)授予日:2019年7月23日。


(三)授予价格:8.02元/股。


(四)授予数量:10.8万股。


(五)预留限制性股票的具体分配情况:

预留限制性股票授予的激励对象共计6人,激励对象名单及拟授出权益分配
情况如下:

姓名

职务

获授的预留限制性
股票数量(万股)

占预留限制性股票
总数的比例

占当前股本总额
比例

中层管理人员(6人)

10.8

100.00%

0.08%

合计

10.8

100.00%

0.08%



注: 上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异,系以上百
分比结果四舍五入所致,下同。


(六)相关股份限售期安排的说明:激励对象获授的全部限制性股票适用不
同的限售期,分别为12个月和24个月,均自激励对象获授限制性股票上市之日
起计算。


(七)本次限制性股票激励计划实施后,不会导致公司限制性股票分布情况
不符合上市条件的要求。


二、关于本次授予的激励对象、限制性股票的授予数量与股东大会审议通过的
激励计划存在差异的说明

公司本次授予的激励对象、限制性股票的授予数量与公司2018年第三次临
时股东大会通过的激励计划不存在差异。



第七章 预留限制性股票授予条件说明

一、限制性股票授予条件及董事会对授予条件成就的情况说明

(一)公司激励计划中限制性股票授予条件的规定如下:

激励对象只有在同时满足下列条件时,公司向激励对象授予限制性股票;
反之,若下列任一授予条件未达成,则不能向激励对象授予限制性股票。


1、公司未发生如下任一情形:

(1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告;

(2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无
法表示意见的审计报告;

(3)上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺
进行利润分配的情形;

(4)法律法规规定不得实行股权激励的;

(5)中国证监会认定的其他情形。


2、激励对象未发生如下任一情形:

(1)最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的;

(2)最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;

(3)最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施;

(4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;

(5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;

(6)中国证监会认定的其他情形。


(二)董事会对授予条件已成就的说明


董事会经过认真核查,认为公司 2018 年限制性股票激励计划规定的授予
条件已经成就,同意确定以 2019 年7月23日为预留授予日,向6名激励对象
预留授予10.8万股限制性股票,授予价格为8.02元/股。





第八章 独立财务顾问的核查意见

本独立财务顾问认为,威星智能本次预留限制性股票授予已取得了必要的批
准与授权,本次预留限制性股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确
定以及本次限制性股票激励计划的授予事项符合《公司法》、《证券法》、《管理办
法》等法律法规和规范性文件的规定,威星智能不存在不符合公司2018年限制
性股票激励计划规定的授予条件的情形。



(本页无正文,仅为《上海信公企业管理咨询有限公司关于浙江威星智能仪表股
份有限公司2018年限制性股票激励计划预留限制性股票授予相关事项之独立财
务顾问报告》之签章页)

























独立财务顾问:上海信公企业管理咨询有限公司

2019年 月 日








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