宝新能源收购东方富海三方内幕交易 中间人亏损

  发布时间: 2019年09月27日 10:57:09   作者: 广丰能源网

中国经济网北京9月26日讯 中国证监会网站近日公布的中国证监会行政处罚决定书(〔2019〕98号)显示,2016年8月2日,首善财富管理集团有限公司(以下简称“首善集团”)与广东宝丽华新能源股份有限公司(以下简称“宝新能源”,000690.SZ)及其控股股东广东宝丽华集团有限公司(以下简称“宝丽华集团”)开展全面战略合作。2016年9月4日至2017年1月13日,首善集团牵头介绍宝新能源与深圳市东方富海投资管理股份有限公司(以下简称“东方富海”)进行股权合作。

2017年1月13日,宝新能源发布公告称公司控股股东宝丽华集团将其所持1.11亿股宝新能源股票(占公司总股本的5.11%)协议转让给宁某喜,将其所持1.09亿股宝新能源股票(占公司总股本的5%)转让给萍乡市富海久泰投资咨询合伙企业(有限合伙)(东方富海员工持股平台,以下简称“富海久泰”)。2017年2月25日,宝新能源发布关于受让暨增资深圳东方富海股份涉及关联交易的公告。公司股票自2017年2月27日开市起复牌。

宝新能源与东方富海的上述股权合作事项,属于《证券法》第六十七条第二款第(二)项和第(八)项规定的重大事件,在信息公开前构成《证券法》第七十五条第二款第(一)项所述的内幕信息。该内幕信息形成于2016年9月13日,公开于2017年2月25日,内幕信息敏感期为2016年9月13日至2017年2月25日。首善集团董事长吴正新是宝新能源与东方富海股权合作的中间介绍人,是内幕信息知情人,知悉内幕信息的时间为2016年9月13日。

内幕信息敏感期内,首善集团实际控制使用“华宝信托有限责任公司-辉煌1012号单一资金信托”、“首善集团”、“上海首鑫投资管理中心(有限合伙)”、“上海首申投资管理中心(有限合伙)”、“巴菲特精选价值投资8号私募基金”、“上海博郁投资管理中心(有限合伙)”、“西藏泓杉科技发展有限公司”、“上海源裕资产管理中心”等9个账户(以下简称“账户组”)。账户组累计买入“宝新能源”9747.60万股,卖出2552.59万股,净买入7194.81万股。经计算,该账户组合计亏损1.56亿元。

经查,首善集团的所有投资包括二级市场投资均由吴正新决策,买卖时间、方向和额度都由吴正新决定,交易部负责执行。账户组于2015年2月16日首次交易“宝新能源”,2016年9月份开始大量买入。内幕信息敏感期内,账户组累计净买入“宝新能源”7194.81万股,净买入数量及金额相比内幕信息形成前加倍放大,买入意愿强烈,交易行为与内幕信息的形成、变化时间基本一致。账户组存在新开立账户情况,开户时间与内幕信息的形成、变化时间基本一致。交易异常性明显。

首善集团的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为,首善集团董事长吴正新是对该违法行为直接负责的主管人员。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,中国证监会决定:

一、对首善集团处以60万元罚款;

二、对吴正新给予警告,并处以30万元罚款。

此外,宝新能源与东方富海的股权合作案中还有另外2宗内幕交易被一同曝出。

中国证监会行政处罚决定书(〔2019〕99号)显示,当事人刘兴旺为宝新能源全资子公司广东宝新资产管理有限公司(以下简称“宝新资产”)的总经理,其通过参加相关合作事项的洽谈及尽职调查,知悉了内幕信息,知悉内幕信息的时间为2016年9月13日。

内幕信息敏感期内,刘兴旺实际控制“杜某仙”、“刘某森”和“刘某娥”账户(以下简称“账户组”)。刘兴旺承认,账户组由其操作。根据电子取证信息,该3个账户交易宝新能源股票的下单MAC地址与刘兴旺本人使用的笔记本电脑一致。账户组共买入“宝新能源”26.68万股,卖出24.60万股。经计算,该账户组盈利4.23万元。

刘兴旺的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,中国证监会决定:没收刘兴旺违法所得4.23万元,并处以8.47万元罚款。

中国证监会行政处罚决定书(〔2019〕100号)显示,当事人陆朝阳为东方富海的投委会秘书处秘书长,通过参与宝新能源对东方富海的尽职调查,知悉了内幕信息,知悉内幕信息的时间不晚于2016年11月7日。

内幕信息敏感期内,陆朝阳实际控制“何某娣”和“曹某华”账户(以下简称“账户组”)。陆朝阳承认其控制了“何某娣”和“曹某华”账户。账户组买入“宝新能源”的资金来源于陆朝阳。此外,根据电子取证信息,“何某娣”和“曹某华”账户交易“宝新能源”的下单手机号为陆朝阳使用的手机号码,MAC地址与陆朝阳使用的电脑一致。账户组共买入“宝新能源”9.81万股,金额90.99万元,内幕信息敏感期内全部卖出,金额91.43万元。经计算,该账户组盈利2077.74元。

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