“刘永盛案”投资人讨债无门 寻求当地监管部门

  发布时间: 2021年02月23日 14:56:34   作者: 广丰能源网

    在“定增基金”名义融资方国创能源(600145.SH)以及真正的用钱人“中技系”均迟迟不能兑付到期理财产品资金本息的情况下,那些投资刘永盛项目购买相关产品的投资人,正向刘永盛团队成员曾经就职的几家银行施压,并向当地金融监管部门寻求帮助。昨日上午,约30名投资人在与中技系的“募资通道”之一——优道投资协商无果之后,集体到上海金融办信访部门投诉,希望上海金融办能敦促有关银行解决此事。
    投资人施压银行
    “在2012年9月~11月间,我们先后各自在江苏银行、宁波银行和民生银行通过刘永盛等人那买了一款名为‘上海恒盛一号(A、B、C款)尚海湾二期项目’和‘上海市闵行区动迁安置房项目二期D款’的理财产品,该产品于2013年11月下旬全部到期。但时至今日,我们的钱款仍然没有任何下落。”在一份写给上海银监局的、落款为2014年3月30日的“陈情书”中,投资人这样写道。
    《第一财经日报》获得的“陈情书”称,刘永盛曾在民生银行上海分行任职,并在2011年春节后加入宁波银行上海分行。通过在银行(工作)的经历,刘永盛积累了大批高净值客户资源。并曾多次将那些无法在银行获得贷款的对公客户包装成理财产品,通过自己的渠道销售出去。由于是为银行创造中间业务的能手,2012年中,江苏银行上海分行曾试图将刘永盛引进,但由于2012年底华夏银行员工私售事件爆发,江苏银行发现了潜在风险,终止了引入刘永盛的计划。
    一名刘永盛项目的投资人对《第一财经日报》表示,在从宁波银行辞职、即将加入江苏银行的空档期里,刘永盛伪造了“上海恒盛一号(A、B、C款)尚海湾二期项目”和“上海市闵行区动迁安置房项目二期D款”等项目,并通过其在前述三家银行的团队人员销售,3个月募集资金过亿元。
    本报此前曾报道,刘永盛所募集的上亿元资金实际是通过优道投资所管理的乾灏基金流向了国创能源的账户,并通过国创能源转给了由成清波控制的“中技系”。目前,刘永盛已经以涉嫌非法吸收公众存款为由被上海经侦部门立案调查。
    在一份写给上海市政府的“陈情书”中,投资人恳请有关部门能主持公道,讨还他们的“血汗钱”,并依法处置相关责任人。4月2日,上海信访办回复投资人代表称,已将“陈情书”转送上海市金融工作党委研究处理。投资人如果要询问办理情况,或进一步反映意见和要求,可直接与经办单位的信访部门联系。
    4月10日,在优道投资讨债无果之后,近30名投资人来到上海金融办信访部门投诉,希望上海金融办向银行施压以解决此事。
    国创能源“换人”善后
    4月10日,优道投资向投资人出具了国创能源的授权委托书。授权委托书显示,董事会授权董事长助理周云初代表国创能源和四维矿业投资专职处理投资人基石投资事宜。此前,国创能源设立了深圳国创四维矿业投资管理企业(有限合伙),优道投资之前发行的“定增基金”的投资人可以以债权认购,成为前者LP。
    不过,投资人对记者表示,昨日周云初并未如约与投资人见面。
    优道投资法人代表杨智琴对《第一财经日报》称,目前正在请律师做深圳市中技实业(集团)有限公司的相关资产抵押和办理司法冻结手续,同时督促国创能源运作国创海外并购项目。
    另有知情人士向记者透露:“国创能源最近新换了一批高管。”
    自《第一财经日报》3月11日独家报道《优道前员工爆料:国创高管为“中技系”倒钱13亿》之后,针对国创能源的监管决定和处罚便接踵而至。继3月17日公司被贵州证监局要求就公司账户存在大额资金往来未纳入账务核算进行整改之后,4月2日国创能源又公告了贵州证监局的《关于对周剑云采取认定为不适当人选措施的决定》。国创能源地下转账事件直接责任人、公司董事长周剑云日前被罚中止上市公司董监高资格一年。目前,国创能源还未公布关于董事长变更的消息。

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