国创能源大额资金往来不入账 董事长周剑云遭证

  发布时间: 2019年08月02日 00:04:18   作者: 广丰能源网

昨日,国创能源发布公告称,今年3月31日收到中国证监会贵州监管局《关于对周剑云采取认定为不适当人选措施的决定》([2014]2号)(简称 《决定》)。《决定》显示,公司董事长周剑云因对该公司部分银行账号资金往来未纳入财务核算负有直接责任,违反了证券法相关法规,被免除一年期的董监高资格。

原标题:国创能源大额资金往来不入账 董事长周剑云遭证监会处罚

日期:[2014-04-03] 版次:[A40] 版名:[赚钱·上市公司] 字体:【大中小】

昨日,国创能源发布公告称,今年3月31日收到中国证监会贵州监管局《关于对周剑云采取认定为不适当人选措施的决定》([2014]2号)(简称 《决定》)。《决定》显示,公司董事长周剑云因对该公司部分银行账号资金往来未纳入财务核算负有直接责任,违反了证券法相关法规,被免除一年期的董监高资格。

值得注意的是,《决定》还印证了此前有媒体报道的该公司高管为“中技系”倒钱13亿元的质疑。

周剑云被免除一年期董监高资格

《决定》披露,经查,发现国创能源在中国银行上海市分行营业部账号为437761907172的账户、天津银行上海分行账号为236101201090079562的账户和农行上海赵家巷支行账号为03-779700040089598的账户存在大额资金往来未纳入账务核算的情况。公司2012年年度报告、2013年半年报和2013年第三季度未披露上述账户现金流的情况。公司董事长周剑云授权了上述账户的开立及日常业务的办理,并决定不将其纳入公司账务进行核算、不对外进行披露,对此负有直接责任。

《决定》称,上述行为违反了相关法规规定,贵州监管局决定,“认定周剑云为不适当人选,在2014年4月1日至2015年3月31日期间不得担任所有上市公司的董事、监事、高级管理人员职务或者实际履行上述职务。公司应当在收到本决定书之日起30个工作日内,作出免除周剑云董事的决定,并在作出决定之日起3个工作日内向贵州监管局书面报告”。

需要指出的是,周剑云算得上证券业的资深人士,其上述违法违规行为让业内感到不解。公开资料显示,周剑云在2007年1月至2009年12月期间,曾担任金飞达(该公司2008年5月登陆A股)董事会秘书,也曾在江苏迪奥控股集团旗下担任过投资总监等职位。目前为国创能源的董事长和法人代表,且自2011年6月至今担任国创能源的董事至今。对于其上述违法行为的动机和具体经过,新快报记者昨日下午多次致电国创能源证券部,但电话一直处于无人接听状态。

曝周剑云“倒账”融资方现兑付违约

实际上,对于上述《决定》中指出的大额资金在公司账户的来往行为,此前已有媒体报道过。报道显示,据知情人称,上海优道投资管理有限公司(下称“优道投资”)实际是由周剑云控制的、专门为深圳中技实业(集团)有限公司实际控制人成清波“中技系”融资的平台。优道投资等通过优道投资管理的乾灏、富义等有限合伙企业募集的资金在流向国创能源的账上之后,由周剑云通过上海慧福投资发展有限公司进行“倒账”,运作给成清波和其他用款方。公司原部分董事、高管与优道投资有关联关系。

对于上述报道,国创能源于今年3月14日发布的澄清公告显示,周剑云否认其为优道投资和慧福投资的实际控制人。但公告承认,国创能源在优道投资融资过程中提供了监管账户。对此,有业内人士指出,正是国创能源上市公司的背景,通过其账户走账,为优道投资的投融资顺利开展,提供了天然的“信用背书”。

3月19日,国创能源发布的澄清公告补充公告称,其监管账户根据委托共流入资金11.922亿元,根据委托划出11.921亿元。其中,从优道投资管理的有关合伙企业共转入监管账户9.36亿元,从监管账户转出到优道投资管理的合伙企业1.66亿元,优道投资转入公司监管账户净额7.7亿元。

彼时,贵州证监局已认定国创能源违反了《中华人民共和国会计法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等的相关条款,并责令公司于2014年4月15日前完成整改,且达到如下要求:完善会计核算体系,建立健全内控制度,对现金流情况进行补充披露。

值得注意的是,虽然周剑云已被贵州证监局处以中止董监高资格一年的处罚,但大额资金往来通过国创能源账户进行已是既成事实。由于优道投资今年以来被曝兑付违约,国创能源能否从中撇清关系,谜底仍有待揭开。一旦发生相应纠纷,不能从中脱身的话,将让其近年来业绩表现不堪、且已预告2013年度亏损约6000万元的基本面雪上加霜。

国创能源大额资金往来不入账 董事长周剑云遭证

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