新证券法下董秘的日子不好过:近期多位董秘被实施监管措施,多与这一问题有关!

  发布时间: 2020年05月23日 20:42:54   作者: 广丰能源网

  上市公司董秘负责信息披露,是与投资者关系最密切的高管之一。新《证券法》之下,对上市公司信息披露的要求水涨船高,而近期从监管层的态度来看,董秘在信披上的勤勉尽责也成为监管重点。

  5月20日,仅一天时间,上交所就对中路股份(600818,股吧)、沃格光电(603773,股吧)时任董秘下发了监管关注决定。而大部分上市公司若出现瑕疵被罚,董秘往往也难逃干系,多名董秘近期也被交易所实施监管关注、通报批评、公开谴责等轻重不一的监管措施。

  中路股份未及时披露信息

  短时间内前后信披不一致

  根据上交所函件,中路股份主要存在未及时披露收到政府补助事项,对于资产出售事项是否提交股东大会审议前后信息披露不一致,信息披露不准确的问题。

  2020年1月18日,公司披露公告称,2019年1月至12月累计收到与收益相关的政府补助228.25万元,占2018年归属于上市公司股东净利润的45.04%。但经查明,2019年10月9日,公司累计收到与收益相关的政府补助105.89万元,占2018 年归属于上市公司股东净利润的20.89%,已达到临时公告的披露标准。2019年 12月13日,公司收到单笔与收益相关的政府补助109万元,占2018 年归属于上市公司股东净利润的比例为21.51%。两次已经达到信披标准却没有及时公告,直至2020年1月18日,公司才披露上述事项,相关信息披露不及时。

新证券法下董秘的日子不好过:近期多位董秘被实施监管措施,多与这一问题有关!

  中路股份近期日K线图

  另外,2020年1月2日,公司披露资产出售公告称,拟以8482.5万元的价格,对外出售上海英内物联网科技股份有限公司13.05%的股权,该笔交易或将产生收益3863万元,占公司2018 年经审计净利润506.79万元的762.25%。公司在公告中同时提示,本次交易尚需公司股东大会审议通过。但在2020年1月4日,公司披露公告称,由于此次出售符合《股票上市规则》第9.6条规定可以免于提交股东大会审议的情形,申请不再将出售事项提交股东大会审议。公司就资产出售事项是否提交股东大会审议短时间内发生变化,前后信息披露不一致,信息披露不准确。

  上交所指出,时任公司董事会秘书袁志坚作为中路股份信息披露事务具体负责人,财务总监孙云芳作为财务事项具体负责人,未能勤勉尽责,对公司前述违规行为负有责任,将因此对中路股份、袁志坚、孙云芳予以监管关注。

  沃格光电未在指定媒体发布

  可能影响股价的重要信息

  沃格光电所暴露出的问题,则与未在指定媒体发布可能影响股价的重要信息,并在E互动中回复投资者提问时不严谨有关。

  2020年1月8日,有媒体报道称,沃格光电为一加手机提供电致变色技术,且公司具备年产1亿片的产能。2020年1月8日早间、1月9日晚间,沃格光电在E互动中回复投资者提问称:“一加手机潜隐式后摄技术-电致变色技术公司全程参与,主要工艺工程技术由公司研发。该技术已引起行业客户的关注,公司虽然已具备该项技术量产能力,但该项技术商用程度多广,取决于市场需求,还有待观察”、“公司目前公布的技术路线是可以用于量产的,且我司设备匹配产能保守计算可达1亿台手机配套所用”。

新证券法下董秘的日子不好过:近期多位董秘被实施监管措施,多与这一问题有关!

  沃格光电近期日K线图

  沃格光电上述信息发布后,1月9日至10日公司股价连续两个交易日涨停,并于1月10日触及股票交易异常波动。目前公司仅与一加签订技术合作协议。该协议仅为技术合作开发,尚未有明确订单约定,且技术应用存在较大不确定性,目前该项技术对公司经营业绩没有影响。因电致变色技术尚未商用,公司尚未接到相应订单,尚未规划相应产能。

  上交所指出,上市公司拥有的新技术及相关产能布局、技术合作等情况,对公司影响较大。尤其是电致变色技术处于市场关注的热点时期,上市公司相关技术合作、技术应用信息可能对公司股票价格和投资者投资决策产生较大影响,应当在中国证监会指定媒体进行真实、准确、客观地披露。但是,公司却通过非法定信息披露渠道发布上述敏感信息,公司股价发生大幅波动。同时,公司也未说明因电致变色技术尚未商用,公司尚未接到相应订单,尚未规划相应产能等情况,未充分揭示相关不确定性风险,相关信息不准确,可能对投资者决策产生误导。

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