证监会发布会要闻汇总 核发2家企业IPO批文

  发布时间: 2020年01月09日 08:35:50   作者: 广丰能源网

证监会核发2家企业IPO批文

近日,我会按法定程序核准了以下企业的首发申请:安徽省交通建设股份有限公司,东莞市宇瞳光学科技股份有限公司。上述企业及其承销商将分别与交易所协商确定发行日程,并陆续刊登招股文件。

证监会已启动今年第一批44家IPO在审企业现场检查

证监会新闻发言人常德鹏在今日召开的例行发布会上,通报了2019年以来对申请主板、中小板、创业板IPO企业及中介机构进行现场检查、分类处理情况。他同时介绍,证监会已经启动了2019年第一批44家企业的现场检查工作。

常德鹏表示,2019年以来,证监会已对24家主板、中小板、创业板拟IPO企业进行了现场检查工作。检查发现6家拟IPO企业、8家保荐机构、4家律师事务所、4家会计师事务所存在问题。证监会对此进行了分类处理:一是将1家企业移送稽查部门,该企业涉嫌大额体外收入及成本未入账等行为;二是对1家企业出具警示函,该企业涉及故意调整收入入账期间等行为;三是对其他企业存在的内部控制和会计核算等方面的问题进行处理。

常德鹏表示,证监会将就现场检查中发现的问题,采取在后续审核中视情况加大关注力度等多种措施进行处理,对存在执业问题的保荐机构、会计师事务所、律师事务所启动监管措施和相关程序。

常德鹏表示,证监会近期已经启动2019年第一批44家IPO在审企业的现场检查工作,对发现的问题将依法依规进行处理,目前已有9家企业撤回申报材料。他还透露,证监会将采取抽查、抽签结合的方式,安排第二批在审企业现场检查共工作。

证监会回应瑞华起诉:敬畏法治 依法监管

针对瑞华将状告证监会一事,证监会新闻发言人常德鹏30日表示,敬畏法治,依法监管。证监会对扰乱市场秩序,侵害投资者合法权益的各类违法违规行为依法予以惩处是证监会的本职工作,证监会将持续督促市场主体归位尽责,督促包括会计师事务所在内的中介机构切实履行好资本市场看门人职责,依法严厉打击中介机构各类违法违规行为,保护投资者合法权益,促进资本市场健康稳定发展。

证监会对3宗信披违法案件作出处罚

在今日举行的证监会例行发布会上,发言人常德鹏表示,证监会近日对3宗信披违法行为作出行政处罚。广东证监局对海印股份信披违法违规案件作出行政处罚,对其处以35万元罚款。陕西证监局对华新能源信披违法违规作出行政处罚,对其处以40万元罚款。湖南证监局对天衡股份信披违法违规作出行政处罚,对其处以30万元罚款。

证监会拟允许期货公司高管人员在全资或控股子公司兼职

证监会新闻发言人常德鹏今日表示,证监会将自今日起,就修订后的期货公司董事、监事、高管人员任职管理办法公开征求意见。

他介绍,此次修订内容主要包括三个方面:一是明确期货公司董监高人员任职备案管理的各项要求,优化流程、简化材料,体现“放管服”改革思路;二是调整相关人员任职条件,允许高管人员在期货公司全资或者控股的多家子公司兼职,取消境外人士担任期货公司经理层人员数量不超过30%的限制;三是规范期货公司董监高任职、履职行为,提高监管有效性。

常德鹏表示,该办法将根据公开征求意见的情况,经修改完善后发布实施。

证监会批准开展不锈钢期货交易

在30日举行的证监会例行发布会上,发言人常德鹏表示,证监会近日批准不锈钢期货交易,不锈钢期货正式交易时间为2019年9月25日。

证监会批准开展苯乙烯期货交易

在今日举行的证监会例行发布会上,发言人常德鹏表示,证监会近日批准大连商品交易所苯乙烯期货交易,苯乙烯期货合约正式挂牌交易时间为2019年9月26日。

证监会:将持续督促包括会计师事务所在内的中介机构勤勉尽责

近期,瑞华会计师事务所诉证监会一案在北京市第一中级人民法院依法进行了公开审理。就媒体关注的该案件进展的问题,证监会新闻发言人常德鹏今日回应表示,证监会将敬畏法治、依法监管,持续督促市场主体,及包括会计师事务所在内的中介机构勤勉尽责,切实履行好“看门人”的职责。

他说,证监会的职责是维护市场秩序,对扰乱市场秩序、侵害投资者权益的违法行为进行惩处是证监会的天然本职,证监会将持续督促市场主体,以及包括会计师事务所在内的中介机构勤勉尽责切实履行好资本市场“看门人”的职责,依法打击各类违法违规行为,促进资本市场健康稳定发展。

证监会指导交易所发布《非上市公司非公开发行可转债业务实施办法》

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