又见罚单:内幕交易巨亏1.5亿 动用9大账户一起行

  发布时间: 2019年10月03日 04:46:18   作者: 广丰能源网

  一家财富管理集团的“金融掮客”,本欲打算撮合上市公司和一家私募基金的收购,自己顺带做一把内幕交易,没想到“偷鸡不成蚀把米”,不仅内幕交易以亏损告终,还接到了证监会的罚单。

  2016年9月13日至2017年2月25日期间,拟通过受让或增资等形式获得东方富海股权,首善集团董事长吴正新作为中间介绍人,为东方富海与宝新能源的股权合作牵线搭桥。

  内幕信息敏感期,吴正新动用“华宝信托有限责任公司-辉煌1012号单一资金信托”等9个账户,交易“宝新能源”,合计亏损金额超过1.56亿元。

  值得一提的是,不仅首善集团领了60万元罚款,当事人吴正新被处以30万元罚款。东方富海投委会秘书处秘书长陆朝阳、宝新资产总经理刘兴旺两人也在同时期内幕交易宝新能源,这两人也一并落网,领了证监会罚单。

  积极撮合上市公司收购

  中间介绍人获悉内幕信息

  一家帮助上市公司做市值管理的财富管理公司,自己却守不住合规的底线,在与上市公司展开战略合作期间,自己提前买入股票,坐实“内幕交易”情节。

又见罚单:内幕交易巨亏1.5亿 动用9大账户一起行

  基金君梳理了一下事情的来龙去脉:

  2016年8月2日,首善集团与宝新能源控股股东广东宝丽华集团有限公司(以下简称宝丽华集团)签订全面战略合作协议,首善集团与宝新能源、宝丽华集团在投资与资产管理、新三板投融资、上市公司市值管理、税收筹划和财富管理等四个方面开展全面战略合作。

  2016年9月4日,首善集团董事长吴正新介绍宝新能源董事长宁某喜与深圳市东方富海投资管理股份有限公司(以下简称东方富海)董事长陈某认识。

  2016年9月5日,吴正新到深圳东方富海,向陈某等人介绍宝新能源,为东方富海与宝新能源的股权合作牵线搭桥。

  2016年9月28日,宝新能源宁某喜召集公司内部会议,会上宁某喜谈到拟通过受让或增资等形式获得东方富海股权,要求公司相关部门列出尽调计划,研究宝新能源对东方富海进行收购需要的决策程序,并与东方富海沟通探讨具体的收购方式。9月29日,宝新能源曹某将28日会议纪要邮件发送给参会人员刘某旺等人。

  2017年1月2日,吴正新、宝新能源叶某能、宁某喜、温某等人与东方富海陈某等人会面,继续推动双方股权合作事项。当日,宝新能源申请停牌。

  2017年1月13日,宝新能源发布公告称公司控股股东宝丽华集团将其所持111,183,325股宝新能源股票(占公司总股本的5.11%)协议转让给宁某喜,将其所持108,794,395股宝新能源股票(占公司总股本的5%)转让给萍乡市富海久泰投资咨询合伙企业(有限合伙)(东方富海员工持股平台,以下简称富海久泰)。2017年2月25日,宝新能源发布关于受让暨增资深圳东方富海股份涉及关联交易的公告。公司股票自2017年2月27日开市起复牌。

  证监会认为,宝新能源受让东方富海股份的内幕信息形成于2016年9月13日,公开于2017年2月25日,内幕信息敏感期为2016年9月13日至2017年2月25日。吴正新是宝新能源与东方富海股权合作的中间介绍人,是内幕信息知情人,知悉内幕信息的时间为2016年9月13日。

  操纵9个账户内幕交易

  合计亏损1.56亿元

  一手推动上市公司并购,另一手却操纵自己旗下账户买入股票,证监会也披露了吴正新内幕交易的整个过程。

  在内幕信息敏感期内,首善集团实际控制使用“华宝信托有限责任公司-辉煌1012号单一资金信托”(以下简称华宝辉煌1012)、“首善集团”、“上海首鑫投资管理中心(有限合伙)”(以下简称首鑫投资)、“上海首申投资管理中心(有限合伙)”(以下简称首申投资)、“巴菲特精选价值投资8号私募基金”(以下简称巴菲特8号)、“上海博郁投资管理中心(有限合伙)”(以下简称博郁投资)、“西藏泓杉科技发展有限公司”(以下简称西藏泓杉,含普通账户及信用账户两个账户)、“上海源裕资产管理中心”(以下简称上海源裕)等9个账户(以下简称账户组)。

又见罚单:内幕交易巨亏1.5亿 动用9大账户一起行

  其中,华宝辉煌1012、首善集团、首鑫投资、首申投资、巴菲特8号、博郁投资等6个账户自开户以来由首善集团实际控制和使用。西藏泓杉普通账户、西藏泓杉信用账户、上海源裕等3个账户通过签订资产委托管理合同,交由首善集团实际控制和使用。

  首善集团的所有投资包括二级市场投资均由吴正新决策,买卖时间、方向和额度都由吴正新决定,交易部负责执行。

  具体9个账户的交易情况如下:

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